第一章 總則

　　第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題管理，規(guī)范工作程序，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)要求，提高管理效率，根據(jù)國(guó)家、省、市有關(guān)政策，制訂本規(guī)程。

　　第二條 本規(guī)程適用于江門市科學(xué)技術(shù)局（以下簡(jiǎn)稱市科技局）立項(xiàng)，并獲得市、縣（市、區(qū)）財(cái)政資金資助的各類科技計(jì)劃項(xiàng)目，對(duì)標(biāo)簽訂的項(xiàng)目合同書（以下簡(jiǎn)稱合同）約定的內(nèi)容，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)到位及使用情況、任務(wù)指標(biāo)完成情況、組織管理情況等實(shí)行一次性綜合績(jī)效評(píng)價(jià)。

　　第二章 職責(zé)分工

　　第三條 市科技局負(fù)責(zé)驗(yàn)收結(jié)題統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和綜合指導(dǎo)，研究制定相關(guān)管理制度和工作規(guī)范，組織或委托開展項(xiàng)目驗(yàn)收工作，研究確定驗(yàn)收結(jié)論；負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收質(zhì)量進(jìn)行抽查，對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收工作人員履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督，定期總結(jié)研判科技專項(xiàng)實(shí)施成效。

　　第四條 各縣（市、區(qū)）科技主管部門、行業(yè)主管部門、高校、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)以及其他具有項(xiàng)目申報(bào)推薦權(quán)的單位（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目主管單位）負(fù)責(zé)對(duì)所轄（屬）項(xiàng)目驗(yàn)收材料完整性、合規(guī)性進(jìn)行審查及必要的真實(shí)性核查；按照市科技局委托，協(xié)助做好所轄（屬）項(xiàng)目驗(yàn)收組織工作。

　　第五條 專業(yè)機(jī)構(gòu)按照市科技局委托，組織實(shí)施項(xiàng)目驗(yàn)收工作，開展培訓(xùn)指導(dǎo)，定期對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行總結(jié)分析。

　　第六條 項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按照合同約定內(nèi)容開展科研工作，規(guī)范使用科研經(jīng)費(fèi)，按期提出驗(yàn)收申請(qǐng)，并對(duì)驗(yàn)收材料真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　第七條 驗(yàn)收專家組依據(jù)合同和驗(yàn)收材料對(duì)研發(fā)內(nèi)容、任務(wù)指標(biāo)完成情況、代表性成果的水平及創(chuàng)新性、項(xiàng)目資金到位及使用情況、取得的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益等進(jìn)行評(píng)審，綜合考量項(xiàng)目組織管理、人才培養(yǎng)、檔案管理等情況，形成評(píng)審意見。

　　第三章 驗(yàn)收申請(qǐng)

　　第八條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在合同執(zhí)行期滿之日起3個(gè)月內(nèi)提出驗(yàn)收申請(qǐng)，需要延期的，應(yīng)在合同執(zhí)行期內(nèi)向市科技局提出延期申請(qǐng)，獲批后生效。項(xiàng)目延期最多申請(qǐng)2次，每次不超過1年。

　　第九條 項(xiàng)目承擔(dān)單位在“江門市科技業(yè)務(wù)綜合管理系統(tǒng)”（以下簡(jiǎn)稱科技業(yè)務(wù)系統(tǒng)）提交驗(yàn)收申請(qǐng)，項(xiàng)目主管單位收到驗(yàn)收申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)驗(yàn)收材料進(jìn)行審查，審查通過的提交到市科技局，審查不通過的退回修改。

　　市科技局收到驗(yàn)收申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)對(duì)驗(yàn)收材料進(jìn)行形式審查，審查通過的通知項(xiàng)目承擔(dān)單位報(bào)送紙質(zhì)驗(yàn)收材料，審查不通過的退回修改。市科技局收到紙質(zhì)驗(yàn)收材料之日起3個(gè)月內(nèi)組織專家進(jìn)行評(píng)審，研究確定驗(yàn)收結(jié)論并進(jìn)行公示，公示無異議的發(fā)文公布驗(yàn)收結(jié)論；公示有異議的按第十九條規(guī)定進(jìn)行處理。

　　第十條 項(xiàng)目承擔(dān)單位提交的驗(yàn)收材料包括：

　　（一）驗(yàn)收結(jié)題申請(qǐng)書。

　?。ǘ╉?xiàng)目實(shí)施報(bào)告。

　?。ㄈ┙?jīng)費(fèi)決算表或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)報(bào)告，其中：

　　1.財(cái)政經(jīng)費(fèi)撥款50萬元以下的由項(xiàng)目承擔(dān)單位財(cái)務(wù)部門出具經(jīng)費(fèi)決算表。

　　2.財(cái)政經(jīng)費(fèi)撥款50萬元及以上的由項(xiàng)目承擔(dān)單位委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，審計(jì)范圍包括財(cái)政經(jīng)費(fèi)和自籌經(jīng)費(fèi)。

　　項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)選取信用良好的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)，審計(jì)費(fèi)用在項(xiàng)目間接費(fèi)用列支。

　?。ㄋ模╉?xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出材料。包括經(jīng)費(fèi)明細(xì)賬、設(shè)備購(gòu)置清單、記賬憑證、發(fā)票、合同、采購(gòu)資料及其原始憑證等。

　　（五）相關(guān)成果材料，包括技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。

　?。┿∈卣\(chéng)信承諾書。

　　項(xiàng)目承擔(dān)單位不得把項(xiàng)目任務(wù)之外的成果納入驗(yàn)收材料。

　　第四章 組織驗(yàn)收

　　第十一條 驗(yàn)收結(jié)題應(yīng)遵循以下原則：

　?。ㄒ唬?quán)責(zé)對(duì)等、歸口監(jiān)管原則。按照科技業(yè)務(wù)分工，對(duì)驗(yàn)收結(jié)題實(shí)行歸口管理。

　　（二）科學(xué)規(guī)范、簡(jiǎn)便高效原則。突出項(xiàng)目實(shí)施效果和代表性成果評(píng)價(jià)，防止唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)的不良傾向，精簡(jiǎn)驗(yàn)收結(jié)題流程，減少繁文縟節(jié)，提高質(zhì)量效率。

　?。ㄈ┘?lì)創(chuàng)新、求真務(wù)實(shí)原則。遵循科研工作基本規(guī)律，鼓勵(lì)科研人員大膽探索，嚴(yán)格遵守科技計(jì)劃管理規(guī)定，體現(xiàn)“寬容失敗、嚴(yán)防腐敗”要求。

　　第十二條 市科技局或受市科技局委托的單位應(yīng)采取以下兩種方式組織專家進(jìn)行驗(yàn)收：

　?。ㄒ唬┎牧向?yàn)收：財(cái)政經(jīng)費(fèi)撥款50萬元以下的項(xiàng)目，應(yīng)以審核驗(yàn)收材料為主，一般不組織現(xiàn)場(chǎng)答辯和實(shí)地考察。

　　（二）會(huì)議（現(xiàn)場(chǎng)）驗(yàn)收：財(cái)政經(jīng)費(fèi)撥款50萬元及以上的項(xiàng)目，應(yīng)安排會(huì)議（現(xiàn)場(chǎng)）驗(yàn)收，組織專家聽取匯報(bào)、審核材料、開展質(zhì)詢，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試。

　　第十三條 項(xiàng)目驗(yàn)收應(yīng)成立驗(yàn)收專家組，由相關(guān)技術(shù)、財(cái)務(wù)、管理方面的專家組成。其中，材料驗(yàn)收專家組由3名或以上的單數(shù)專家組成，會(huì)議（現(xiàn)場(chǎng)）驗(yàn)收專家組由5名或以上的單數(shù)專家組成。驗(yàn)收專家組組長(zhǎng)由技術(shù)專家擔(dān)任，組員至少包含1名財(cái)務(wù)專家。

　　驗(yàn)收專家按照隨機(jī)、回避、輪換、保密原則在江門市科技專家?guī)斐槿?，同一單位選派專家不能超過1名。每位專家參加驗(yàn)收評(píng)審工作前須簽署驗(yàn)收承諾書。

　　第十四條 驗(yàn)收時(shí)，組織驗(yàn)收單位和專家組應(yīng)對(duì)照合同技術(shù)指標(biāo)、成果指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、經(jīng)費(fèi)使用等重點(diǎn)內(nèi)容逐一進(jìn)行核查。本工作規(guī)程頒布實(shí)施之日起簽訂的合同，按以下標(biāo)準(zhǔn)提交驗(yàn)收材料：

　　（一）合同中有技術(shù)指標(biāo)要求的，應(yīng)按以下要求提供檢測(cè)報(bào)告：

　　1.出具報(bào)告的機(jī)構(gòu)應(yīng)是相應(yīng)行業(yè)或技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，具有相應(yīng)資質(zhì)的第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)，報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)涵蓋合同涉及的所有技術(shù)指標(biāo)。

　　2.送檢單位應(yīng)是合同中的項(xiàng)目承擔(dān)單位。

　　3.檢測(cè)報(bào)告出具日期應(yīng)為項(xiàng)目立項(xiàng)日期以后。

　　（二）合同約定成果形式為發(fā)表論文的，提交的論文應(yīng)符合以下要求：

　　1.項(xiàng)目組成員應(yīng)是公開發(fā)表論文的作者之一。

　　2.在公開出版發(fā)行的專業(yè)學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的論文，應(yīng)提供期刊封面、目錄及論文正文復(fù)印件。

　　3.參加學(xué)術(shù)交流會(huì)的論文應(yīng)提交學(xué)術(shù)會(huì)議所發(fā)證書。

　　4.出版學(xué)術(shù)專著的應(yīng)提供封面，扉頁(yè)（標(biāo)注ISBN頁(yè)面）及目錄復(fù)印件。

　　5.發(fā)表論文為非中文類語(yǔ)言的，應(yīng)提交中文版譯文和外文論文檢索證明。

　　6.論文發(fā)表日期應(yīng)在項(xiàng)目立項(xiàng)日期以后。

　　（三）合同約定成果形式為專利的，應(yīng)按以下要求提供材料：

　　1.專利內(nèi)容應(yīng)與項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容相關(guān)。

　　2.項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)為專利權(quán)人或項(xiàng)目組成員應(yīng)為發(fā)明人之一。

　　3.專利申請(qǐng)日期應(yīng)在項(xiàng)目立項(xiàng)日期以后。

　?。ㄋ模┖贤杏胁┦?、工程師等人才培養(yǎng)指標(biāo)的，應(yīng)按以下要求提交材料：

　　1.有專業(yè)技術(shù)人才培養(yǎng)指標(biāo)的，應(yīng)提交人事主管部門頒發(fā)的技術(shù)職稱證書。

　　2.有博士、碩士、學(xué)士人才培養(yǎng)指標(biāo)的，應(yīng)提交教育主管部門頒發(fā)的學(xué)歷或?qū)W位證書。

　　3.項(xiàng)目承擔(dān)單位為企業(yè)的，應(yīng)提交合同執(zhí)行期內(nèi)培養(yǎng)人才繳交社?；虬l(fā)放工資憑證（新型科研機(jī)構(gòu)按企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行）。項(xiàng)目承擔(dān)單位為科研院所的，應(yīng)提交該院所與高校的聯(lián)合培養(yǎng)協(xié)議。

　?。ㄎ澹┖贤杏薪?jīng)濟(jì)指標(biāo)要求的，應(yīng)提交合同執(zhí)行期內(nèi)項(xiàng)目產(chǎn)出成果銷售合同、發(fā)票、出庫(kù)清單或物流清單，項(xiàng)目承擔(dān)單位財(cái)務(wù)報(bào)表、銀行憑證、納稅證明等相關(guān)材料。

　　第十五條 驗(yàn)收結(jié)論分為通過、不通過、結(jié)題三類。

　?。ㄒ唬┠馨雌诒Ｙ|(zhì)完成合同約定的目標(biāo)任務(wù)，驗(yàn)收結(jié)論為“通過”。

　?。ǘ┮蚍遣豢煽咕芤蛩貙?dǎo)致未完成合同約定的目標(biāo)任務(wù)，驗(yàn)收結(jié)論為“不通過”。提交的驗(yàn)收材料、數(shù)據(jù)存在弄虛作假或未按要求報(bào)批重大調(diào)整事項(xiàng)的，按驗(yàn)收“不通過”處理。

　?。ㄈ╉?xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，財(cái)政經(jīng)費(fèi)使用合規(guī)，因項(xiàng)目探索性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)高，或因不可抗拒因素影響未完成合同約定目標(biāo)任務(wù)的，驗(yàn)收結(jié)論為“結(jié)題”。

　　第五章 終止結(jié)題

　　第十六條 項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)以下重大風(fēng)險(xiǎn)和問題的，市科技局將啟動(dòng)終止結(jié)題程序。

　　（一）合同執(zhí)行期滿之日起1年以上未提交驗(yàn)收申請(qǐng)的。

　　（二）項(xiàng)目承擔(dān)單位組織專家論證，認(rèn)為項(xiàng)目技術(shù)路線不合理、不可行且無替代方案的；項(xiàng)目無法實(shí)現(xiàn)合同規(guī)定的進(jìn)度且無改進(jìn)辦法的；出現(xiàn)嚴(yán)重知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的；項(xiàng)目中期評(píng)估發(fā)現(xiàn)問題，未按時(shí)完成整改或拒絕整改的。

　?。ㄈ┩瓿身?xiàng)目任務(wù)所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實(shí)或發(fā)生重大改變導(dǎo)致研究無法正常進(jìn)行的。

　　（四）項(xiàng)目承擔(dān)單位組織管理不力或發(fā)生重大問題導(dǎo)致項(xiàng)目無法正常進(jìn)行的。

　　（五）項(xiàng)目承擔(dān)單位已被撤銷、注銷或項(xiàng)目承擔(dān)單位法人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人均無法取得聯(lián)系的。

　?。╉?xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人出現(xiàn)嚴(yán)重科研不端行為、違反科研倫理、因嚴(yán)重違紀(jì)違法被查處的。

　　第十七條項(xiàng)目主管單位要加強(qiáng)過程管理，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在重大風(fēng)險(xiǎn)和問題的，應(yīng)及時(shí)調(diào)查核實(shí)。對(duì)符合終止結(jié)題情形的，及時(shí)報(bào)請(qǐng)市科技局啟動(dòng)終止結(jié)題程序。對(duì)報(bào)請(qǐng)終止結(jié)題的項(xiàng)目，市科技局將進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，必要時(shí)組織專家論證，研究確定項(xiàng)目終止結(jié)題意見。

　　第六章 公示及經(jīng)費(fèi)處理

　　第十八條 除有保密要求外，市科技局將在門戶網(wǎng)站對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題、終止結(jié)題信息進(jìn)行公示，公示內(nèi)容包括項(xiàng)目名稱、承擔(dān)單位、驗(yàn)收結(jié)論等，公示期為5個(gè)工作日。

　　第十九條 任何單位和個(gè)人對(duì)公式的驗(yàn)收結(jié)題、終止結(jié)題信息有異議的，應(yīng)在公示期內(nèi)提出復(fù)核申請(qǐng)。單位提出復(fù)核的應(yīng)加蓋單位公章，個(gè)人提出復(fù)核的應(yīng)采用實(shí)名。市科技局將對(duì)復(fù)核申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，必要時(shí)組織專家進(jìn)行論證，自收到復(fù)核申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)向申請(qǐng)單位或申請(qǐng)人反饋調(diào)查核實(shí)情況。

　　第二十條 公示期滿無異議的，市科技局印發(fā)項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論通知、項(xiàng)目終止結(jié)題通知，并將驗(yàn)收材料移送項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目主管單位分別存檔。

　　第二十一條 驗(yàn)收結(jié)論為“通過”的項(xiàng)目，結(jié)余財(cái)政經(jīng)費(fèi)按規(guī)定由項(xiàng)目承擔(dān)單位統(tǒng)籌用于后續(xù)科研活動(dòng)的直接支出；驗(yàn)收結(jié)論為“結(jié)題”的項(xiàng)目，由市科技局按程序收回結(jié)余財(cái)政經(jīng)費(fèi)；驗(yàn)收結(jié)論為“不通過”的項(xiàng)目，由市科技局按程序追回結(jié)余和違規(guī)使用的財(cái)政經(jīng)費(fèi)。對(duì)終止結(jié)題項(xiàng)目，由市科技局按程序追回全部財(cái)政經(jīng)費(fèi)。

　　第七章 監(jiān)督管理

　　第二十二條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)按合同約定，按期在科技業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交驗(yàn)收申請(qǐng)，如在項(xiàng)目實(shí)施過程中遇到政策變化、產(chǎn)業(yè)調(diào)整、科研倫理風(fēng)險(xiǎn)等重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)向項(xiàng)目主管單位和市科技局報(bào)告，市科技局按程序?qū)徟?xiàng)目變更申請(qǐng)。項(xiàng)目主管單位要及時(shí)準(zhǔn)確掌握項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展，防范項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二十三條 市科技局加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收工作和驗(yàn)收工作人員的管理監(jiān)督，主動(dòng)接受項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目主管單位以及社會(huì)公眾的監(jiān)督。

　　第二十四條 拓寬民主監(jiān)督渠道，對(duì)財(cái)政經(jīng)費(fèi)投入多、技術(shù)成果意義重大的項(xiàng)目，市科技局邀請(qǐng)監(jiān)督員參與項(xiàng)目驗(yàn)收工作。

　　第二十五條 對(duì)委托驗(yàn)收的項(xiàng)目，市科技局將進(jìn)行質(zhì)量抽查，每批次抽查比例不低于5%。如發(fā)現(xiàn)驗(yàn)收材料不齊全、弄虛作假等存在問題項(xiàng)目多于2項(xiàng)的，市科技局將對(duì)該批次項(xiàng)目進(jìn)行重新驗(yàn)收；如抽查存在問題項(xiàng)目少于或等于2項(xiàng)的，市科技局將對(duì)存在問題的項(xiàng)目進(jìn)行重新驗(yàn)收。

　　第二十六條 對(duì)終止結(jié)題項(xiàng)目、驗(yàn)收結(jié)論為“不通過”的項(xiàng)目，或項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人存在科研失信行為的，市科技局按照科研誠(chéng)信管理有關(guān)規(guī)定記錄科研誠(chéng)信，并視情節(jié)輕重采取約談、終止項(xiàng)目并停止撥款、追回已撥付財(cái)政資金、階段性或永久取消項(xiàng)目申報(bào)資格等處理措施。

　　大力營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的科研環(huán)境，對(duì)驗(yàn)收結(jié)論為“結(jié)題”的項(xiàng)目，不要求項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人退回合規(guī)使用的財(cái)政資金，不記錄科研誠(chéng)信。

　　第二十七條 驗(yàn)收工作人員要嚴(yán)格遵守“十不準(zhǔn)”規(guī)定，項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和評(píng)審專家要信守承諾，強(qiáng)化紀(jì)律意識(shí)，自覺防范廉政風(fēng)險(xiǎn)。驗(yàn)收結(jié)題工作中發(fā)生違規(guī)違紀(jì)違法行為的，由有關(guān)部門依規(guī)依紀(jì)依法追究責(zé)任。

　　第八章 附則

　　第二十八條 “大專項(xiàng)+任務(wù)清單”項(xiàng)目、自籌經(jīng)費(fèi)類項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題參照本規(guī)程執(zhí)行。

　　第二十九條 本規(guī)程自2023年6月1日起試行，有效期至2026年5月31日。