第一章 總則

　　第一條 為進一步加強市級科技計劃項目驗收結(jié)題管理，規(guī)范工作程序，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)要求，提高管理效率，根據(jù)國家、省、市有關(guān)政策，制訂本規(guī)程。

　　第二條 本規(guī)程適用于江門市科學(xué)技術(shù)局（以下簡稱市科技局）立項，并獲得市、縣（市、區(qū)）財政資金資助的各類科技計劃項目，對標(biāo)簽訂的項目合同書（以下簡稱合同）約定的內(nèi)容，對項目經(jīng)費到位及使用情況、任務(wù)指標(biāo)完成情況、組織管理情況等實行一次性綜合績效評價。

　　第二章 職責(zé)分工

　　第三條 市科技局負(fù)責(zé)驗收結(jié)題統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和綜合指導(dǎo)，研究制定相關(guān)管理制度和工作規(guī)范，組織或委托開展項目驗收工作，研究確定驗收結(jié)論；負(fù)責(zé)對項目驗收質(zhì)量進行抽查，對項目驗收工作人員履職盡責(zé)情況進行監(jiān)督，定期總結(jié)研判科技專項實施成效。

　　第四條 各縣（市、區(qū)）科技主管部門、行業(yè)主管部門、高校、醫(yī)療機構(gòu)、科研機構(gòu)以及其他具有項目申報推薦權(quán)的單位（以下簡稱項目主管單位）負(fù)責(zé)對所轄（屬）項目驗收材料完整性、合規(guī)性進行審查及必要的真實性核查；按照市科技局委托，協(xié)助做好所轄（屬）項目驗收組織工作。

　　第五條 專業(yè)機構(gòu)按照市科技局委托，組織實施項目驗收工作，開展培訓(xùn)指導(dǎo)，定期對相關(guān)情況進行總結(jié)分析。

　　第六條 項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人按照合同約定內(nèi)容開展科研工作，規(guī)范使用科研經(jīng)費，按期提出驗收申請，并對驗收材料真實性負(fù)責(zé)。

　　第七條 驗收專家組依據(jù)合同和驗收材料對研發(fā)內(nèi)容、任務(wù)指標(biāo)完成情況、代表性成果的水平及創(chuàng)新性、項目資金到位及使用情況、取得的經(jīng)濟社會效益等進行評審，綜合考量項目組織管理、人才培養(yǎng)、檔案管理等情況，形成評審意見。

　　第三章 驗收申請

　　第八條 項目承擔(dān)單位應(yīng)在合同執(zhí)行期滿之日起3個月內(nèi)提出驗收申請，需要延期的，應(yīng)在合同執(zhí)行期內(nèi)向市科技局提出延期申請，獲批后生效。項目延期最多申請2次，每次不超過1年。

　　第九條 項目承擔(dān)單位在“江門市科技業(yè)務(wù)綜合管理系統(tǒng)”（以下簡稱科技業(yè)務(wù)系統(tǒng)）提交驗收申請，項目主管單位收到驗收申請之日起5個工作日內(nèi)對驗收材料進行審查，審查通過的提交到市科技局，審查不通過的退回修改。

　　市科技局收到驗收申請之日起10個工作日內(nèi)對驗收材料進行形式審查，審查通過的通知項目承擔(dān)單位報送紙質(zhì)驗收材料，審查不通過的退回修改。市科技局收到紙質(zhì)驗收材料之日起3個月內(nèi)組織專家進行評審，研究確定驗收結(jié)論并進行公示，公示無異議的發(fā)文公布驗收結(jié)論；公示有異議的按第十九條規(guī)定進行處理。

　　第十條 項目承擔(dān)單位提交的驗收材料包括：

　?。ㄒ唬炇战Y(jié)題申請書。

　?。ǘ╉椖繉嵤﹫蟾妗?/p>

　?。ㄈ┙?jīng)費決算表或?qū)ｍ棇徲媹蟾?，其中?/p>

　　1.財政經(jīng)費撥款50萬元以下的由項目承擔(dān)單位財務(wù)部門出具經(jīng)費決算表。

　　2.財政經(jīng)費撥款50萬元及以上的由項目承擔(dān)單位委托會計師事務(wù)所出具專項審計報告，審計范圍包括財政經(jīng)費和自籌經(jīng)費。

　　項目承擔(dān)單位應(yīng)選取信用良好的會計師事務(wù)所進行財務(wù)審計，審計費用在項目間接費用列支。

　　（四）項目經(jīng)費支出材料。包括經(jīng)費明細(xì)賬、設(shè)備購置清單、記賬憑證、發(fā)票、合同、采購資料及其原始憑證等。

　?。ㄎ澹┫嚓P(guān)成果材料，包括技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟指標(biāo)、知識產(chǎn)權(quán)等。

　?。┿∈卣\信承諾書。

　　項目承擔(dān)單位不得把項目任務(wù)之外的成果納入驗收材料。

　　第四章 組織驗收

　　第十一條 驗收結(jié)題應(yīng)遵循以下原則：

　?。ㄒ唬?quán)責(zé)對等、歸口監(jiān)管原則。按照科技業(yè)務(wù)分工，對驗收結(jié)題實行歸口管理。

　?。ǘ┛茖W(xué)規(guī)范、簡便高效原則。突出項目實施效果和代表性成果評價，防止唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項的不良傾向，精簡驗收結(jié)題流程，減少繁文縟節(jié)，提高質(zhì)量效率。

　?。ㄈ┘顒?chuàng)新、求真務(wù)實原則。遵循科研工作基本規(guī)律，鼓勵科研人員大膽探索，嚴(yán)格遵守科技計劃管理規(guī)定，體現(xiàn)“寬容失敗、嚴(yán)防腐敗”要求。

　　第十二條 市科技局或受市科技局委托的單位應(yīng)采取以下兩種方式組織專家進行驗收：

　　（一）材料驗收：財政經(jīng)費撥款50萬元以下的項目，應(yīng)以審核驗收材料為主，一般不組織現(xiàn)場答辯和實地考察。

　?。ǘh（現(xiàn)場）驗收：財政經(jīng)費撥款50萬元及以上的項目，應(yīng)安排會議（現(xiàn)場）驗收，組織專家聽取匯報、審核材料、開展質(zhì)詢，必要時進行現(xiàn)場考察、現(xiàn)場測試。

　　第十三條 項目驗收應(yīng)成立驗收專家組，由相關(guān)技術(shù)、財務(wù)、管理方面的專家組成。其中，材料驗收專家組由3名或以上的單數(shù)專家組成，會議（現(xiàn)場）驗收專家組由5名或以上的單數(shù)專家組成。驗收專家組組長由技術(shù)專家擔(dān)任，組員至少包含1名財務(wù)專家。

　　驗收專家按照隨機、回避、輪換、保密原則在江門市科技專家?guī)斐槿。粏挝贿x派專家不能超過1名。每位專家參加驗收評審工作前須簽署驗收承諾書。

　　第十四條 驗收時，組織驗收單位和專家組應(yīng)對照合同技術(shù)指標(biāo)、成果指標(biāo)、經(jīng)濟指標(biāo)、經(jīng)費使用等重點內(nèi)容逐一進行核查。本工作規(guī)程頒布實施之日起簽訂的合同，按以下標(biāo)準(zhǔn)提交驗收材料：

　?。ㄒ唬┖贤杏屑夹g(shù)指標(biāo)要求的，應(yīng)按以下要求提供檢測報告：

　　1.出具報告的機構(gòu)應(yīng)是相應(yīng)行業(yè)或技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，具有相應(yīng)資質(zhì)的第三方檢測機構(gòu)，報告的內(nèi)容應(yīng)涵蓋合同涉及的所有技術(shù)指標(biāo)。

　　2.送檢單位應(yīng)是合同中的項目承擔(dān)單位。

　　3.檢測報告出具日期應(yīng)為項目立項日期以后。

　　（二）合同約定成果形式為發(fā)表論文的，提交的論文應(yīng)符合以下要求：

　　1.項目組成員應(yīng)是公開發(fā)表論文的作者之一。

　　2.在公開出版發(fā)行的專業(yè)學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的論文，應(yīng)提供期刊封面、目錄及論文正文復(fù)印件。

　　3.參加學(xué)術(shù)交流會的論文應(yīng)提交學(xué)術(shù)會議所發(fā)證書。

　　4.出版學(xué)術(shù)專著的應(yīng)提供封面，扉頁（標(biāo)注ISBN頁面）及目錄復(fù)印件。

　　5.發(fā)表論文為非中文類語言的，應(yīng)提交中文版譯文和外文論文檢索證明。

　　6.論文發(fā)表日期應(yīng)在項目立項日期以后。

　?。ㄈ┖贤s定成果形式為專利的，應(yīng)按以下要求提供材料：

　　1.專利內(nèi)容應(yīng)與項目研究內(nèi)容相關(guān)。

　　2.項目承擔(dān)單位應(yīng)為專利權(quán)人或項目組成員應(yīng)為發(fā)明人之一。

　　3.專利申請日期應(yīng)在項目立項日期以后。

　?。ㄋ模┖贤杏胁┦?、工程師等人才培養(yǎng)指標(biāo)的，應(yīng)按以下要求提交材料：

　　1.有專業(yè)技術(shù)人才培養(yǎng)指標(biāo)的，應(yīng)提交人事主管部門頒發(fā)的技術(shù)職稱證書。

　　2.有博士、碩士、學(xué)士人才培養(yǎng)指標(biāo)的，應(yīng)提交教育主管部門頒發(fā)的學(xué)歷或?qū)W位證書。

　　3.項目承擔(dān)單位為企業(yè)的，應(yīng)提交合同執(zhí)行期內(nèi)培養(yǎng)人才繳交社?；虬l(fā)放工資憑證（新型科研機構(gòu)按企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行）。項目承擔(dān)單位為科研院所的，應(yīng)提交該院所與高校的聯(lián)合培養(yǎng)協(xié)議。

　　（五）合同中有經(jīng)濟指標(biāo)要求的，應(yīng)提交合同執(zhí)行期內(nèi)項目產(chǎn)出成果銷售合同、發(fā)票、出庫清單或物流清單，項目承擔(dān)單位財務(wù)報表、銀行憑證、納稅證明等相關(guān)材料。

　　第十五條 驗收結(jié)論分為通過、不通過、結(jié)題三類。

　?。ㄒ唬┠馨雌诒Ｙ|(zhì)完成合同約定的目標(biāo)任務(wù)，驗收結(jié)論為“通過”。

　　（二）因非不可抗拒因素導(dǎo)致未完成合同約定的目標(biāo)任務(wù)，驗收結(jié)論為“不通過”。提交的驗收材料、數(shù)據(jù)存在弄虛作假或未按要求報批重大調(diào)整事項的，按驗收“不通過”處理。

　?。ㄈ╉椖砍袚?dān)單位和項目負(fù)責(zé)人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，財政經(jīng)費使用合規(guī)，因項目探索性強、風(fēng)險高，或因不可抗拒因素影響未完成合同約定目標(biāo)任務(wù)的，驗收結(jié)論為“結(jié)題”。

　　第五章 終止結(jié)題

　　第十六條 項目發(fā)現(xiàn)以下重大風(fēng)險和問題的，市科技局將啟動終止結(jié)題程序。

　　（一）合同執(zhí)行期滿之日起1年以上未提交驗收申請的。

　　（二）項目承擔(dān)單位組織專家論證，認(rèn)為項目技術(shù)路線不合理、不可行且無替代方案的；項目無法實現(xiàn)合同規(guī)定的進度且無改進辦法的；出現(xiàn)嚴(yán)重知識產(chǎn)權(quán)糾紛的；項目中期評估發(fā)現(xiàn)問題，未按時完成整改或拒絕整改的。

　?。ㄈ┩瓿身椖咳蝿?wù)所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實或發(fā)生重大改變導(dǎo)致研究無法正常進行的。

　　（四）項目承擔(dān)單位組織管理不力或發(fā)生重大問題導(dǎo)致項目無法正常進行的。

　?。ㄎ澹╉椖砍袚?dān)單位已被撤銷、注銷或項目承擔(dān)單位法人、項目負(fù)責(zé)人均無法取得聯(lián)系的。

　?。╉椖繉嵤┻^程中，項目承擔(dān)單位或項目負(fù)責(zé)人出現(xiàn)嚴(yán)重科研不端行為、違反科研倫理、因嚴(yán)重違紀(jì)違法被查處的。

　　第十七條項目主管單位要加強過程管理，發(fā)現(xiàn)項目存在重大風(fēng)險和問題的，應(yīng)及時調(diào)查核實。對符合終止結(jié)題情形的，及時報請市科技局啟動終止結(jié)題程序。對報請終止結(jié)題的項目，市科技局將進行調(diào)查核實，必要時組織專家論證，研究確定項目終止結(jié)題意見。

　　第六章 公示及經(jīng)費處理

　　第十八條 除有保密要求外，市科技局將在門戶網(wǎng)站對項目驗收結(jié)題、終止結(jié)題信息進行公示，公示內(nèi)容包括項目名稱、承擔(dān)單位、驗收結(jié)論等，公示期為5個工作日。

　　第十九條 任何單位和個人對公式的驗收結(jié)題、終止結(jié)題信息有異議的，應(yīng)在公示期內(nèi)提出復(fù)核申請。單位提出復(fù)核的應(yīng)加蓋單位公章，個人提出復(fù)核的應(yīng)采用實名。市科技局將對復(fù)核申請事項進行調(diào)查核實，必要時組織專家進行論證，自收到復(fù)核申請之日起30個工作日內(nèi)向申請單位或申請人反饋調(diào)查核實情況。

　　第二十條 公示期滿無異議的，市科技局印發(fā)項目驗收結(jié)論通知、項目終止結(jié)題通知，并將驗收材料移送項目承擔(dān)單位、項目主管單位分別存檔。

　　第二十一條 驗收結(jié)論為“通過”的項目，結(jié)余財政經(jīng)費按規(guī)定由項目承擔(dān)單位統(tǒng)籌用于后續(xù)科研活動的直接支出；驗收結(jié)論為“結(jié)題”的項目，由市科技局按程序收回結(jié)余財政經(jīng)費；驗收結(jié)論為“不通過”的項目，由市科技局按程序追回結(jié)余和違規(guī)使用的財政經(jīng)費。對終止結(jié)題項目，由市科技局按程序追回全部財政經(jīng)費。

　　第七章 監(jiān)督管理

　　第二十二條 項目承擔(dān)單位應(yīng)按合同約定，按期在科技業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交驗收申請，如在項目實施過程中遇到政策變化、產(chǎn)業(yè)調(diào)整、科研倫理風(fēng)險等重大事項應(yīng)及時向項目主管單位和市科技局報告，市科技局按程序?qū)徟椖孔兏暾?。項目主管單位要及時準(zhǔn)確掌握項目實施進展，防范項目實施過程中出現(xiàn)重大風(fēng)險。

　　第二十三條 市科技局加強對項目驗收工作和驗收工作人員的管理監(jiān)督，主動接受項目承擔(dān)單位、項目主管單位以及社會公眾的監(jiān)督。

　　第二十四條 拓寬民主監(jiān)督渠道，對財政經(jīng)費投入多、技術(shù)成果意義重大的項目，市科技局邀請監(jiān)督員參與項目驗收工作。

　　第二十五條 對委托驗收的項目，市科技局將進行質(zhì)量抽查，每批次抽查比例不低于5%。如發(fā)現(xiàn)驗收材料不齊全、弄虛作假等存在問題項目多于2項的，市科技局將對該批次項目進行重新驗收；如抽查存在問題項目少于或等于2項的，市科技局將對存在問題的項目進行重新驗收。

　　第二十六條 對終止結(jié)題項目、驗收結(jié)論為“不通過”的項目，或項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人存在科研失信行為的，市科技局按照科研誠信管理有關(guān)規(guī)定記錄科研誠信，并視情節(jié)輕重采取約談、終止項目并停止撥款、追回已撥付財政資金、階段性或永久取消項目申報資格等處理措施。

　　大力營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的科研環(huán)境，對驗收結(jié)論為“結(jié)題”的項目，不要求項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人退回合規(guī)使用的財政資金，不記錄科研誠信。

　　第二十七條 驗收工作人員要嚴(yán)格遵守“十不準(zhǔn)”規(guī)定，項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人和評審專家要信守承諾，強化紀(jì)律意識，自覺防范廉政風(fēng)險。驗收結(jié)題工作中發(fā)生違規(guī)違紀(jì)違法行為的，由有關(guān)部門依規(guī)依紀(jì)依法追究責(zé)任。

　　第八章 附則

　　第二十八條 “大專項+任務(wù)清單”項目、自籌經(jīng)費類項目驗收結(jié)題參照本規(guī)程執(zhí)行。

　　第二十九條 本規(guī)程自2023年6月1日起試行，有效期至2026年5月31日。